AML Compliance Officer Job en California, Estados Unidos

Nivel : nivel medio-sénior.

Visión xeral da empresa

DSBC Financial Group ("DSBC") é unha institución financeira global que desexa ofrecer solucións de negocio innovadoras, simplificando os pagos e as transferencias máis rápido que nunca. Ademais de centrarse nas áreas clave como Europa Central, Europa do Leste, Reino Unido e Asia, Estados Unidos é un gran mercado para nós para expandir, conectar clientes, crear desenvolvemento sostible baseado en plataformas financeiras e de servizos públicos transfronteirizos.

Estamos á procura dun oficial superior de cumprimento para unirse ao equipo de profesionais financeiros / tecnolóxicos motivados nos Estados Unidos e formar parte do grupo de expertos no cumprimento global.

Páxina web : www.dnbcf.com

Por que acompañarnos?

Ofrecemos un salario atractivo que coincide coa experiencia laboral.

Proporcionamos oportunidades para o avance profesional dentro da empresa.

Defendemos un ambiente de traballo seguro para todos os nosos empregados.

Descripción do traballo:

1. Responsable do deseño, implementación e mantemento do programa de cumprimento do grupo.
2. Preparar e responder a consultas normativas e xestionar exames
3. Investiga e informa sobre os desenvolvementos normativos e fai suxestións con respecto ás melloras relacionadas cos procedementos e as políticas de cumprimento.
4. Programa de xestión do cumprimento: desenvolver e manter un programa de xestión do cumprimento baseado no risco para os pagamentos globais de DSBC, considerando de xeito exhaustivo os seus produtos e servizos. O programa pode solicitar avaliacións de riscos, políticas e procedementos, adestramento, control e control de problemas de xestión, xestión de queixas e informes. Asegúrese de que os temas de BSA, AML e Sanctions están cubertos de forma completa e adecuada para as actividades MSB / MTL e todos os produtos e servizos.
5. Rexistro federal e estatal MSB / MTL para solicitar licenza, mantemento de licenzas e informes: axuda a obter e manter os rexistros e licenzas MSB / MTL federais e estatais. Xestione os requirimentos de informes a través de NMLS ou doutros métodos específicos do Estado para os distintos informes mensuais, trimestrais e anuais debidos aos Estados.
6. Xestión de exames regulatorios: xestiona por completo os exames regulatorios estatais, incluíndo a recepción de notificacións de exames, a resposta ás solicitudes de exame inicial de materiais, a acollida de reguladores in situ ou fóra do lugar, a resposta ás solicitudes posteriores de materiais e reunións e a preparación de respostas da dirección aos exames. Post exame, asegurando que os achados e recomendacións sexan abordados adecuadamente.

Requisitos:

1. Mínimo 3 anos de experiencia profesional de cumprimento como profesional de risco de cumprimento en MSB / MTL, institucións financeiras, bancos, empresas de alta tecnoloxía, axencias reguladoras financeiras ou firmas de servizos profesionais que atenden clientes de institucións financeiras.
2. Requírese o título de bacharel.
3. Familiarización cos requisitos normativos aplicables ás institucións MSB / MTL.
4. Coñecemento de MSB / MTL ou experiencia de pagos e experiencia co cumprimento de OFAC e AML; As regras FATCA e fiscais experimentan un plus.
5. Unha mentalidade empresarial con intención de atopar solucións que permitan o crecemento da cota de negocio e de mercado nun enfoque prudente e orientado a longo prazo.
6. Experiencia traballando con reguladores e axencias estatais e / ou federais (ou sexa, FinCEN, División de Transmisores de Diñeiro de California, ..).
7. Especialista certificado en loita contra o lavado de cartos (CAMS) e / ou xestor de cumprimento da normativa certificada (CRCM) moi preferido
8. Experiencia e comprensión de pagos, pasarela, cartos electrónicos ou produtos e servizos de carteira, funcións bancarias, MSB e / ou procesamento de comerciantes;

Localización do traballo: 19900 MacArthur Boulevard, Suite 1190, Irvine, California 92612

Industria:

• Transmisor de cartos
• Banco comercial
• Servizos financeiros

Tipo de emprego: xornada completa

Código de vestimenta: negocio (por exemplo, camisas)

Idioma falado: inglés