Stanowisko AML Compliance Officer w Kalifornii, USA

Poziom : poziom Mid-Senior.

Informacje o Firmie

DSBC Financial Group („DSBC”) to globalna instytucja finansowa, która pragnie zaoferować przełomowe rozwiązania biznesowe, ułatwiając płatności i przelewy szybciej niż kiedykolwiek. Oprócz skupienia się na kluczowych obszarach, takich jak Europa Środkowa, Europa Wschodnia, Wielka Brytania i Azja, Stany Zjednoczone są dla nas doskonałym rynkiem do rozwoju, łączenia klientów, tworzenia zrównoważonego rozwoju w oparciu o transgraniczne platformy finansowe i użyteczności publicznej.

Poszukujemy starszego specjalisty ds. Zgodności, który dołączy do zespołu zmotywowanych specjalistów ds. Finansów / technologii w Stanach Zjednoczonych i stanie się częścią światowej grupy ekspertów ds. Zgodności.

Witryna internetowa : www.dnbcf.com

Dlaczego do nas dołączyć?

Oferujemy atrakcyjne wynagrodzenie adekwatne do stażu pracy.

Dajemy możliwość awansu zawodowego w firmie.

Opowiadamy się za bezpiecznym środowiskiem pracy dla wszystkich naszych pracowników.

Opis pracy:

1. Odpowiedzialny za zaprojektowanie, wdrożenie i utrzymanie programu zgodności grupy.
2. Przygotuj i odpowiadaj na zapytania regulacyjne oraz zarządzaj egzaminami
3. Badania i raporty dotyczące zmian regulacyjnych oraz sugestie dotyczące powiązanej polityki zgodności i ulepszeń procedur.
4. Program zarządzania zgodnością: opracuj i utrzymuj oparty na ryzyku program zarządzania zgodnością dla globalnych płatności DSBC, kompleksowo uwzględniając jego produkty i usługi. Program może wymagać oceny ryzyka, zasad i procedur, szkoleń, monitorowania i testowania, zarządzania problemami, zarządzania reklamacjami i raportowania. Upewnij się, że tematy dotyczące BSA, AML i sankcji są w pełni i odpowiednio uwzględnione w działaniach MSB / MTL oraz wszystkich produktach i usługach.
5. Federalna i stanowa rejestracja MSB / MTL w celu zastosowania licencji, utrzymania licencji i raportowania: pomoc w uzyskaniu i utrzymaniu federalnych i stanowych rejestracji i licencji MSB / MTL. Zarządzaj wymaganiami dotyczącymi raportowania za pośrednictwem NMLS lub innych metod właściwych dla danego stanu dla różnych raportów miesięcznych, kwartalnych i rocznych dla poszczególnych stanów.
6. Zarządzanie egzaminami regulacyjnymi: całkowicie zarządza krajowymi egzaminami regulacyjnymi, w tym otrzymywanie powiadomień o egzaminach, odpowiadanie na wstępne wnioski egzaminacyjne dotyczące materiałów, przyjmowanie organów regulacyjnych na miejscu lub poza nim, odpowiadanie na kolejne prośby o materiały i spotkania oraz przygotowywanie odpowiedzi kierownictwa na egzaminy. Badanie końcowe, upewniając się, że ustalenia i zalecenia są odpowiednio uwzględnione.

Wymagania:

1. Minimum 3 lata doświadczenia zawodowego w zakresie zgodności jako specjalista ds. Ryzyka zgodności w MSB / MTL, instytucjach finansowych, bankach, firmach z branży fin-tech, finansowych organach regulacyjnych lub firmach świadczących profesjonalne usługi obsługujące klientów instytucji finansowych.
2. Wymagany tytuł licencjata.
3. Znajomość wymagań regulacyjnych mających zastosowanie do MSB / MTL.
4. Znajomość MSB / MTL lub doświadczenie w płatnościach oraz doświadczenie w zakresie zgodności z OFAC i AML; FATCA i przepisy podatkowe mają plus.
5. Postawa biznesowa z chęcią znalezienia rozwiązań, które pozwolą na wzrost biznesu i udziału w rynku w rozważnym i długoterminowym podejściu.
6. Doświadczenie w pracy ze stanowymi i / lub federalnymi regulatorami i agencjami (np. FinCEN, California Money Transmitter Division,…).
7. Certyfikowany specjalista ds. Przeciwdziałania praniu pieniędzy (CAMS) i / lub Certified Regulatory Compliance Manager (CRCM) zdecydowanie preferowani
8. Doświadczenie w zakresie płatności, bramek, pieniądza elektronicznego lub produktów i usług portfela, funkcji bankowych, MSB i / lub przetwarzania akceptantów;

Miejsce pracy: 19900 MacArthur Boulevard, Suite 1190, Irvine, California 92612

Przemysł:

• Nadajnik pieniędzy
• Bank komercyjny
• Usługi finansowe

Rodzaj zatrudnienia: pełny etat

Dress Code: Business (np. Koszule)

Język mówiony: angielski